金融街证券收到七张罚单 处罚直指"承诺保本收益"等问题

        

        近日，内蒙古、广东等地证监局发布公告披露的行政监管措施决定书显示，金融街证券的多地分支机构及7名相关业务员工合计收到7份罚单。

        根据内蒙古证监局发布的公告显示，金融街证券包头钢铁大街证券营业部员工马甜任职期间，在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程中，存在向客户输送不正当利益的情况;呼和浩特新城北街证券营业部员工郝丽珍向客户宣传推介乐和众和影视分级股权私募投资基金时，未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述;呼和浩特大学西街证券营业部员工康诚任职期间，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金。

        另外，根据广东证监局发布的公告显示，金融街证券潮州熙泰大道证券营业部员工卢铭斌从业期间，长期向投资者销售非公司代销产品，并从中获取不正当利益，同时向投资者违规作出保本保收益承诺。

        罚单直指"承诺保本收益""未落实投资者适当性管理"等典型问题。这些看似技术性违规的背后，是机构将销售规模置于客户权益之上的扭曲价值观。监管警示绝非偶然。从穿透式检查到"双罚制"，监管部门正用组合拳重塑行业生态。

        这场风波恰似一面镜子，照见了中国资本市场从规模扩张到质量提升的转型阵痛。当第七张罚单落下时，我们看到的不仅是某个机构的整改清单，更是整个行业告别野蛮生长的历史性转折点。

        《电鳗财经》将继续关注后续发展。

《电鳗快报》

（来源：电鳗财经）